第一章 单元测试

1、单选题:
现代组合投资理论起源于( )。
选项:
A:马科维茨的均值方差模型
B:套利定价模型
C:资本资产定价模型
D:有效市场理论
答案: 【马科维茨的均值方差模型

2、多选题:
股票的特征包括( )。
选项:
A:收益性
B:流通性
C:偿还性
D:风险性
答案: 【收益性;
流通性;
风险性

3、多选题:
金融债券的发行主体包括( )。
选项:
A:证券公司
B:银行
C:政府
D:保险公司
答案: 【证券公司;
银行;
保险公司

4、单选题:
开放式基金的交易价格取决于( )。
选项:
A:基金总资产值
B:供求关系
C:市场行情
D:基金单位净资产值
答案: 【基金单位净资产值

5、单选题:
除指数基金和特殊基金品种之外,一个基金持有一家上市公司发行的证券,其市值不得超过该基金净资产的( )。
选项:
A:20%
B:40%
C:30%
D:10%
答案: 【10%

6、多选题:
金融衍生工具的基本类型有( )。
选项:
A:互换合约
B:期权合约
C:远期合约
D:期货合约
答案: 【互换合约;
期权合约;
远期合约;
期货合约

7、判断题:
股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为记名股票与不记名股票( )。
选项:
A:错
B:对
答案: 【

8、判断题:
依照不同的偿还期,国债可以分为短期国债与中长期国债( )。
选项:
A:错
B:对
答案: 【

9、判断题:
金融期权和期货的推出都是由于投资者对投机需求的不断提高( )。
选项:
A:错
B:对
答案: 【

10、判断题:
期权合约的买方不需缴纳保证金并且具有选择是否履约的权利( )。
选项:
A:错
B:对
答案: 【

第二章 单元测试

1、单选题:
目前,我国的股票发行制度采取( )
选项:
A:核准制
B:审批制
C:注册制
D:核准制和注册制
答案: 【核准制和注册制

2、单选题:
有面值为100元、总额为100亿的贴现国债招标发行,若有A、B、C、D四个投标人,各自的投标价和投标额分别为95元、90元、85元、80元和45亿、40亿、30亿、20亿,那么中标者为A、B、C三人,在荷兰式招标规则下,它们的中标价和中标额分别是( )。
选项:
A:95元和45亿、40亿、15亿
B:95元和45亿、40亿、30亿
C:85元和45亿、40亿、15亿
D:85元和45亿、40亿、30亿
答案: 【85元和45亿、40亿、15亿

3、单选题:
以下说法不正确的是( )
选项:
A:香港恒生指数挑选33种有代表性的上市公司作为成份股,计算方法为修正加权综合法,基期值为100点。
B:道·琼斯指数是世界上历史最悠久、影响最大、最为人们所熟悉的一种股价指数,基期值为100点。
C:上证指数以全部的上市股票为样本,以股票发行量为权数进行编制,基期值为100点。
D:深圳成指按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股,以成份股的可流通股数作为权数,采用加权平均法编制而成,基期值为100点。
答案: 【深圳成指按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股,以成份股的可流通股数作为权数,采用加权平均法编制而成,基期值为100点。

4、多选题:
证券市场的基本功能是 ( )
选项:
A:资源配置功能
B:宏观调控功能
C:风险管理功能
D:筹资-投资功能
E:资本定价功能
答案: 【资源配置功能;
筹资-投资功能;
资本定价功能

5、多选题:
以下( )为参与证券投资的金融机构
选项:
A:保险公司
B:QFII
C:证券公司
D:证券投资基金
答案: 【保险公司;
QFII;
证券公司

6、多选题:
以下说法正确的是( )
选项:
A:公司制证券交易所以营利为目的,提供交易场所和服务人员,参与经营的人员可以参加证券买卖。
B:会员制证券交易所不以营利为目的,由会员自治自律、互相约束,参与经营的会员不可以参加证券买卖。
C:场外交易市场是在证券交易所之外进行证券买卖的市场,是证券市场的重要组成部分
D:场内交易市场指证券交易所市场,是证券市场的主体和核心
答案: 【场外交易市场是在证券交易所之外进行证券买卖的市场,是证券市场的重要组成部分;
场内交易市场指证券交易所市场,是证券市场的主体和核心

7、多选题:
证券监管机构监管的内容有( )
选项:
A:信息披露管理;
B:金融机构监管;
C:外国参与者的监管;
D:金融行为监管;
E:银行与货币监管
答案: 【信息披露管理;;
金融机构监管;;
外国参与者的监管;;
金融行为监管;;
银行与货币监管

8、多选题:
股价指数的编制步骤包括( )
选项:
A:计算报告期平均股价或市值
B:选定某基期,并以一定的方法计算基期平均股价或市值
C:选择样本股
D:指数化
答案: 【计算报告期平均股价或市值;
选定某基期,并以一定的方法计算基期平均股价或市值;
选择样本股;
指数化

9、多选题:
证券监管手段包括( )
选项:
A:经济手段
B:自律管理
C:行政手段
D:法律手段
答案: 【经济手段;
自律管理;
行政手段;
法律手段

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